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投資者關系管理制度

發布者:發布時間:2012-08-31 瀏覽次數:3060次

江西聯創光電科技股份有限公司

投資者關系管理制度

第一章    總 則

第一條  為了進一步加強江西聯創光電科技股份有限公司(“公司”)與投資者和潛在投資者(統稱“投資者”)之間的溝通,完善公司治理結構,提升公司內在價值,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》及其他有關法律、法規、規范性文件的規定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條  投資者關系管理是指公司通過充分的信息披露與交流,加強與投資者之間的溝通,增進投資者對公司的了解和認同,實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的管理行為。

第三條  投資者關系管理的目的:

1、形成服務投資者、尊重投資者、尊重資本市場的管理理念;

2、通過充分的信息披露加強與投資者的溝通,增進投資者對公司的關注、

了解和認同;

3、促進公司誠信自律、規范運作;提高公司透明度,改善公司治理結構;

4、建立穩定和優質的投資者基礎,獲得市場的長期支持。

第四條  投資者關系管理的基本原則:

1、充分披露信息原則。除法定的信息披露以外,公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。

2、合法合規披露信息原則。遵守國家法律法規及證券監管部門、上海證

券交易所對上市公司信息披露的規定,保證信息披露合法合規,并注意對尚未公布信息及其他內部信息的保密。

3、平等對待投資者原則。公平對待公司的所有股東及潛在投資者,避免進

行選擇性信息披露。

4、誠實守信原則。投資者關系工作應客觀、真實和準確地反映公司的實際

情況,避免過度宣傳及對投資者產生誤導。

5、互動溝通原則。主動聽取投資者的意見、建議,實現公司與投資者之間

的雙向溝通,形成良性互動。

6、高效低耗原則。在開展投資者關系工作時,注重提高溝通效率、降低溝

通成本。

第五條  投資者關系管理的主要對象為:

1、股東(包括個人和機構);

2、就公司或所在行業的表現進行報告和分析的分析員;

3、財經媒體等傳播媒介;

4、其他相關機構和個人。

第二章組織機構

第六條  董事長為投資者關系管理工作的第一責任人,主持、參加公司重大投資者關系活動,包括(但不限于)股東大會、業績發布會、新聞發布會、路演活動、重要的資本市場會議及財經媒體采訪等。

總裁、財務總監及其他高級管理人員承擔相應的責任協助董事長進行投資者

關系管理工作,積極參加重大的投資者關系活動。

第七條  董事會秘書為投資者關系管理工作的負責人,負責投資者關系管理事務的總體統籌、協調和安排。公司證券部為投資者關系管理的具體職能部門,根據公司的內部分工及部門職責,分別履行和承擔投資者關系管理工作中的具體職責和相關工作。

第八條  在不影響公司經營和不泄露商業機密的前提下,公司的其他職能部門、分公司以及所投資企業的相關管理人員及員工,應按照公司統一安排,積極參與或配合公司的投資者關系管理工作。

公司各部門(含事業部)負責人、全資及控股子公司的總經理為各相關單位投資者關系工作的責任人。各單位由責任人指定一名或多名投資者關系聯系人,負責該單位信息的收集、整理以及與證券部的日常聯系。各單位責任人有責任督促聯系人向證券部提供信息,并保證信息的及時、準確和完整。

第九條  從事投資者關系管理工作的人員是公司面對投資者和資本市場的主要窗口,代表公司在資本市場的形象。相關人員應具備以下素質和技能:

1、熟悉了解公司基本情況,包括公司財務、經營成果及風險控制管理等情況;

2、具備較全面的知識結構,熟悉公司治理、財務等方面的法律法規和證券市場的運作機制;

3、具備良好的溝通、協調能力;

4、具有良好的品行和團隊合作精神,誠實守信。

第十條  公司在認為必要和有條件的情況下,可聘請專業的投資者關系顧問公司協助實施投資者關系管理工作。

第三章工作內容與職責

第十一條  投資者關系工作中公司與投資者溝通的內容主要包括:

1、公司的發展戰略和經營理念;

2、法定信息披露的內容及說明,包括定期報告和臨時公告等;

3、公司已披露經營管理信息及說明,包括公司的經營狀況、財務狀況、經營業績、新項目建設進展、股利分配、管理模式及其變化等;

4、公司已披露的重大事項,包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收

購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等;

5、公司的企業文化建設;

6、投資者關心的與公司相關的其他信息;

第十二條  公司與投資者溝通的方式包括但不限于:公告,包括定期報告和臨時報告;股東大會;公司網站;資本市場會議;業績說明會;一對一溝通;郵寄資料;電話咨詢;廣告、宣傳單或其他宣傳材料;媒體采訪和報道;現場參觀、調研;路演和問卷調查等。

1、股東大會與信息披露

1)公司應當為中小股東參加股東大會以及發言、提問提供便利,為投資者與公司董事、監事、高級管理人員交流提供必要的時間;

?? (2)公司應當努力提高信息披露的有效性,增強定期報告和臨時報告的可讀性。

2、投資者電話、傳真和郵件咨詢

?? 公司應保證咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯系渠道暢通,確保咨詢電話在工作時間有專人接聽,并通過有效形式向投資者答復和反饋相關信息;對外公布的咨詢電話號碼、傳真號碼和電子信箱地址如有變更,應當及時在臨時公告中披露。

??公司通過上述渠道向投資者答復和反饋信息的情況應當至少每季度公開一次。

3、 投資者現場參觀、調研

?? (1)公司可以根據計劃安排,邀請或接受投資者來公司進行現場參觀、座談溝通;

?? (2)投資者提出到公司現場參觀要求的,需通過電話、傳真等方式進行預約,待公司受理同意后,電話通知來訪人員具體的接待安排,公司將對來訪投資者進行來訪登記;

?? (3)在接待投資者來訪調研時,接待人員可將依法披露公司的經營情況、財務狀況及其他事項與投資者進行溝通,同時注意避免投資者有機會得到公司未公開的重要信息。

4、投資者溝通會、業績說明會和路演

   (1)公司相關重大事項受到市場高度關注或質疑的,除應當按照上市規則及時履行信息披露義務外,還應當通過現場、網絡或其他方式召開說明會,介紹情況并回答相關問題。公司董事長、總裁、董事會秘書、財務總監或其他責任人應當參加說明會;

   (2)公司不得在業績說明會或一對一的溝通中發布尚未披露的公司重大信息。對于所提供的信息,公司應平等地提供給其他投資者;

   3)公司所聘請的相關中介機構也可參與相關活動,與投資者進行溝通;

   4)在實施融資計劃時,公司可按有關規定舉行路演。

5、通過公司網站與投資者溝通

??公司應在公司網站開設投資者關系專欄,通過電子信箱或留言的方式接受投資者提出的問題和建議,并及時答復。當網站地址發生變更后,公司應當及時公告。

?  ?6、資料郵寄

??公司證券部可根據董事會安排定期或不定期的將定期報告、臨時報告和有關企業宣傳資料寄送給投資者或分析師等相關機構和人員;

7、媒體報道

  (1)公司應該在第一時間在指定的報紙和網站公布根據法律、法規和上海證券交易所規定應披露的信息;

  (2)公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊和指定網站,不得以新聞發布會或答記者問等其他形式代替公司公告;

  (3)公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道,不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道;

  (4)公司應及時關注媒體的宣傳報道,必要時可適當回應。

第十三條  公司在投資者關系管理工作中,不得出現以下情形:

1 、透露尚未公開披露的重大信息;

2 、做出可能誤導投資者的過度宣傳行為;

3 、對公司股票價格公開做出預期或承諾;

4 、其他違反信息披露規則或者涉嫌操縱股票價格的行為。

第十四條  投資者關系管理職能部門的具體工作職責包括:

1、完善投資者關系管理制度,規范公司各項投資者關系活動。

2、建立公司內部協調和信息管理機制,及時收集、匯總各部門及所投資企

業的信息。

3、在按照監管要求進行信息披露的基礎上,通過多種方式主動增加公司自

愿性的信息披露,與投資者進行充分、有效的溝通。相關工作主要包括:

(1) 接聽投資者熱線電話,耐心解答和聽取投資者的咨詢和意見;

(2) 合理、妥善安排投資者來訪調研、現場參觀等活動,盡力協助參與者了解公司業務和經營情況,

(3) 積極參與資本市場會議及其他推介活動;

(4) 通過現場、電話或網絡等多種方式,定期或不定期舉辦分析員、投資者及媒體會議,組織路演等活動;

(5) 通過多種渠道與投資者、分析員等保持經常聯絡,提升投資者對公司的關注度;

(6) 在遵守信息披露規則的前提下,建立與投資者的重大事項溝通機制。

4、保持與財經媒體的良好關系,組織安排公司管理人員接受財經媒體的采

訪,及時關注媒體的宣傳報道,做好輿情監控工作,并盡力促使媒體客觀、公正地反映公司的實際情況。

5、建立和維護與證券監管機構、行業協會以及其他上市公司和相關機構之

間的良好關系。

6、及時收集、整理資本市場與行業的有關信息,提供給公司董事會及管理層參考。

7、做好股東大會的籌備和組織工作,提高投資者的參與度。

8、有利于改善投資者關系的其他工作。

第四章基本規范

第十五條  除非得到明確授權并經過培訓,公司董事、監事、高級管理人員和其他人員應避免在投資者關系活動中代表公司發言。

第十六條  在與投資者溝通的過程中,應堅持公平披露的原則,做好未公開信息的保密工作。

第十七條  公司年度或半年度報告發布前一個月以及季度報告發布前兩周為公司的“靜默期”,原則上不組織投資者關系活動,包括(但不限于)安排投資者來訪調研、安排現場參觀、舉辦公開說明會以及參加資本市場會議等,公司管理層亦應避免就公司當期經營業績等未公開信息對外發表意見、進行討論或接受采訪。

第十八條  公司應以適當的方式對公司員工,特別是董事、監事、高級管理人員以及相關單位的投資者關系工作責任人進行投資者關系管理相關知識的培訓。在開展重大的投資者關系活動前,應安排專題培訓。

第五章附 則

第十九條  本制度由公司董事會負責解釋和修訂。

第二十條  本制度自公司董事會批準之日起生效。

 

 

江西聯創光電科技股份有限公司董事會

二○一二年八月二十九日


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